海润光伏: 2013年第九次临时股东大会会议资料

股票代码：600401股票简称：海润光伏

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议资料

二○一三年十二月九日

目录

一、海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议须知

二、海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会表决办法

三、海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议议程

四、审议《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》

五、审议《关于公司会计估计变更的议案》

六、审议更新后的《海润光伏科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》

七、审议《海润光伏科技股份有限公司章程修正案》

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之一

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益、依法行使股东职权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》制定本须知，请参会人员认真阅读。

一、本次临时股东大会采用现场投票和网络投票的方式，公司代行董事会秘书负责本次大会的会务事宜，公司证券投资部严格按照程序安排会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好大会秩序。

二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席现场会议的公司股东(或其授权代表)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。

三、出席现场会议的股东(或其授权代表)必须在会议召开前十分钟到达会场，办理签到登记，应出示以下证件和文件：

1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，

代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；

委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证，授权委托书、委托人身份证复印件、持股凭证和股东账户卡。

四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得干扰大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人将依法劝其退场。

五、股东(或其授权代表)参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行发言。股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。股东发言时间不超过5分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决。

七、本次大会现场表决票清点工作由三人参加，出席现场会议股东推选两名股东代表、监事会推选一名监事参加表决票清点工作。

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之二

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会表决办法

为维护投资者合法权益，保障股东在公司2013年第九次临时股东大会依法行使表决权，根据《公司法》、《公司章程》，制定本次股东大会表决办法：

一、大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。股东或者股东代理人对议案进行表决时，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中一种方式进行表决，如果同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决，以第一次投票结果为准。

二、采取现场投票方式表决的，股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名。

三、采取网络投票方式表决的，公司通过上海证券交易所指定的网络投票平台，股东进行网络投票类似于买卖股票，其具体投票流程如下：

1、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2013年12

月16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、投票代码

投票代码投票简称表决事项数量投票股东

738401海润投票4 A股股东

3、投票的具体程序

(1)买卖方向：买入

(2)申报价格：申报价格代表股东大会议案，99.00元代表本次股东大会的所有议案，以1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，依此类推。

多个需逐项表决的议案可组成议案组。此时可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如2.01元代表对议案组2项下的第一个议案，2.02元代表对议案组2项下的第二个议案，依此类推。2.00元代表议案组2项下的所有议案。

(3)表决方法

1)一次性表决方法：

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

表决序号内容申报代码申报价格同意反对弃权

本次股东大会的

1-4 738401 99.00元1股2股3股

4项提案

2)分项表决方法：

如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

表决序号议案内容申报代码申报价格同意反对弃权

《关于公司为江苏阳光

1股份有限公司提供抵押738401 1.00元1股2股3股

担保的议案》

《关于公司会计估计变

2 738401 2.00元1股2股3股

更的议案》

更新后的《海润光伏科技

股份有限公司关于前次

3 738401 3.00元1股2股3股

募集资金使用情况的报

告》

《海润光伏科技股份有

4 738401 4.00元1股2股3股

限公司章程修正案》

4、投票举例

1、股权登记日2013年12月11日A股收市后，持有海润光伏的投资者拟

对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数

填写“1股”，应申报如下：

投票代码买卖方向买卖价格买卖股数

738401买入99.00元1股

2、如某投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的

第1号提案《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》投同意票，

应申报如下：

投票代码买卖方向买卖价格买卖股数

738401买入1.00元1股

3、如某投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的

第1号提案《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》投反对票，

应申报如下：

投票代码买卖方向买卖价格买卖股数

738401买入1.00元2股

4、如某投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的

第1号提案《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》投弃权票，

应申报如下：

投票代码买卖方向买卖价格买卖股数

738401买入1.00元3股

5、投票注意事项

(1)考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00元进行投票。股东大会有多个待表决的提案，股东

可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

(2)对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的(含现场投票、委托投票、网络投票)，以第一次投票结果为准。

(3)股东大会有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。

(4)网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之三

海润光伏科技股份有限公司

2013年第九次临时股东大会会议议程

大会主持人：董事长任向东先生

大会时间：2013年12月16日下午14:30

大会地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股

份有限公司行政楼五楼会议室

一、主持人报告会议出席人员情况、宣布会议开始

二、宣读本次股东大会参会须知并推举大会监票人3名

三、审议《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》

四、审议《关于公司会计估计变更的议案》

五、审议更新后的《海润光伏科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》

六、审议《海润光伏科技股份有限公司章程修正案》

七、股东发言

八、对上述议案进行现场投票表决

九、监票人进行点票

十、宣读现场表决结果

十一、律师发表法律意见

十二、主持人宣布现场会议结束

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之四

审议《关于公司为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的议案》

各位股东及股东代表：

公司拟为江苏阳光股份有限公司向中国银行江苏省分行申请的办理

2759.51万元流动资金贷款提供连带责任抵押保证，担保期限为12个月。

本议案详见2013年11月30日刊登于上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于为江苏阳光股份有限公司提供抵押担保的公告》，公告编号为临2013-111。

以上议案，现提请股东大会审议。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之五

审议《关于公司会计估计变更的议案》

各位股东及股东代表：

本议案详见2013年11月30日刊登于上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于会计估计变更的公告》，公告编号为临

2013-112。

以上议案，现提请股东大会审议。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之六

审议更新后的《海润光伏科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》

各位股东及股东代表：

公司于2012年5月7日编制了《海润光伏科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》，根据相关法律法规，审议通过了更新后的《海润光伏科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》。

本议案详见2013年11月30日刊登于上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)上的《海润光伏科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

以上议案，现提请股东大会审议。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日

海润光伏科技股份有限公司2013年第九次临时股东大会会议文件之七

审议《海润光伏科技股份有限公司章程修正案》

各位股东及股东代表：

本议案详见公司2013年12月6日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《海润光伏科技股份有限公司章程修正案》。

以上议案，现提请股东大会审议。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2013年12月9日