西安隆基关于首次公开发行限售股上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通的数量为24,444,000股

●本次限售股上市流通的日期为2013年9月17日

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股。

根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]346号”《关于核准西安隆基硅材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，西安隆基硅材料股份有限公司(以下简称“公司”)在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)，发行规模为7,500万股(每股面值1.00元)，发行价格为21元/股。公司首次发行A股前总股本22,418万股，发行后总股本为29,918万股。

其中，本次上市流通限售股发行前数量为13,580,000股，锁定期为自公司2010年9月13日工商变更登记之日起36个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2012年5月29日召开的2011年度股东大会审议通过了公司2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以发行后总股本29,918万股为基数，以2011年度资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增后总股本变更为538,524,000股，上述方案已于2012年6月底实施完毕。

本次限售股公积金转增后的变动情况如下：

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《招股说明书》，发行前公司限售股持有人的承诺如下：

1、控股股东、实际控制人、董事长李振国先生承诺：

“自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。”

2、控股股东、实际控制人李喜燕女士承诺：

“自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

3、作为公司第一大股东及董事的李春安先生承诺：

“自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。”

4、作为公司股东的邵东亚先生(原公司董事，详见公司相关公告)、股东及董事胡中祥先生，董事兼总经理钟宝申先生，股东杨雪君女士(原公司监事，详见公司相关公告)、监事戴苏先生，董事兼财务总监刘学文女士，副总经理黄立新先生，董事会秘书张以涛先生承诺：

“自发行人股票上市之日起一年内，不转让本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。”

作为公司副总经理李文学先生的配偶，张珍霞女士承诺：

“自发行人股票上市之日起一年内，不转让本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人配偶在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；本人配偶离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。”

5、作为公司股东的国信弘盛承诺：

“自发行人股票上市之日起18个月内，不转让本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股票。”

6、公司的其他股东承诺：

“自发行人股票上市之日起12个月内，不转让本人持有的发行人2010年增资前已发行的股份”，“自2010年9月13日工商变更登记之日起三十六个月内，不转让本人持有的发行人2010年增资的股份。”

7、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)的有关规定，本公司首次公开发行股票并上市后，由本公司国有股股东国信弘盛转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。

本次申请上市流通的限售股持有人在承诺期间均严格履行了上述承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐人国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)认为：公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。

公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍。

保荐人国信证券对公司本次限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通的数量为24,444,000股；

本次限售股上市流通的日期为2013年9月17日；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股

备注：上表中“本次上市流通数量”和“本次实际可上市流通数量”存在差异的原因是：根据公司董监高人员限售股上市流通承诺，“在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%”。胥大鹏和戴苏分别为公司现任的董事和监事，故本次实际可上市流通数量将其需要进行自律管理的股份予以扣除。

六、股本变动结构表

特此公告。

西安隆基硅材料股份有限公司董事会

二零一三年九月十二日